違法違規(guī)有13項多， 四川信托被罰3490萬元
四川省銀行保險監(jiān)督局12日透露，四川信托有限公司(簡稱"四川信托")因存在13項違法違法事實，已根據(jù)"中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法"第四十六條第五款的有關(guān)規(guī)定，對四川信托公司處以3490萬元的罰款。
：據(jù)悉存在信托固有以下貸款及其，"13違規(guī)資金和，完善業(yè)務(wù)項股東違法關(guān)聯(lián)方治理違規(guī)公司事實，不流向四川信托開展；貸款固有固有其他用于挪用貸款償還違規(guī)被公司開展資金貸款業(yè)務(wù)，；非信托池銀行業(yè)務(wù)等用于具有資金影子的違規(guī)挪用開展財產(chǎn)違規(guī)標信托，非業(yè)務(wù)特征開展目的信托；發(fā)放購買用于金融貸款股權(quán)機構(gòu)違規(guī)信托；支付企業(yè)出讓金土地變相為房地產(chǎn)；業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)信托開展化證券違規(guī)；違規(guī)通道開展業(yè)務(wù)融資；收益損失保證信托承諾最低受或財產(chǎn)不；的的管理，金額穿透計劃300萬自然人數(shù)量元公司計劃低于超過單委托不同信托同一項目投資筆單個人后50信托；推廣違規(guī)TOT計劃集合資金信托；不完整、信息地披露如實準確、的
2020年12月22日，四川省銀行保險監(jiān)督局發(fā)布通知，決定對四川宏達(集團)股份有限公司、四川宏達股份有限公司、四川浩濟食品(集團)有限公司、匯源集團有限公司采取強制性監(jiān)管措施，從今以后限制上述股東參與四川信托管理的相關(guān)股東權(quán)利，即不得行使請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利。
根據(jù)公告，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)四川信托違反審慎管理規(guī)定，背離受托人職責，將部分固有貸款或信托資金非法用于有關(guān)股東及其關(guān)聯(lián)方。在監(jiān)管部門下令整改后，有關(guān)股東拒絕退還非法占用的資金，嚴重危及公司的穩(wěn)定運營，損害了公司信托產(chǎn)品投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益。
當時，為了進一步推進四川信托的風險管理，四川省保險監(jiān)督局與地方政府聯(lián)合派出了一個工作組，加強對四川信托的控制和控制，敦促其盡快重組董事會，委托專業(yè)機構(gòu)提供管理服務(wù)，防止風險風險的擴大，積極采取風險處置措施，有效保護公司信托各方和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護金融秩序和社會穩(wěn)定。
針對四川信托經(jīng)營過程中的違法違法行為，工作組應(yīng)與有關(guān)部門一道，依法加強調(diào)查，積極追回股東及其關(guān)聯(lián)方非法占用的資金，堅決懲處違反規(guī)定的人，嚴厲打擊犯罪行為。
